東海證券未履行受托管理責任 遭證監(jiān)會連帶處罰

智門財經(jīng)訊 1月18日消息，新三板掛牌公司東海證券（832970）近日因在擔任丹東港集團有限公司發(fā)行的債權(quán)受托管理機構(gòu)過程中未履行受托管理責任，遭證監(jiān)會連帶處罰。

2016年10月27日，丹東港集團有限公司發(fā)行5.6億元公司債券（以下簡稱“16丹東港”），存在未披露其與關(guān)聯(lián)方的資金拆借情形，未及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生的可能影響償債能力或債券價格的重大事項的違規(guī)行為。

據(jù)悉，遼寧證監(jiān)局已經(jīng)對丹東港集團有限公司存在未披露其與關(guān)聯(lián)方的資金拆借情形采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

公告顯示，東海證券作為“16丹東港”的受托管理人，沒有按照相關(guān)規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，沒有持續(xù)有效關(guān)注發(fā)行人的資信狀況，對相關(guān)情況進行持續(xù)有效跟蹤和監(jiān)督，違反了相關(guān)規(guī)定，東海證券遭遼寧證監(jiān)局出具警示函，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。