PE大佬硅谷天堂出事：遭萬字長(zhǎng)文爆料 30億定增被指騙局

PE大佬們的光環(huán)逐漸褪去。在中科招商被從新三板強(qiáng)制摘牌，陷入與投資者的矛盾中無法自拔后，硅谷天堂（833044.OC）與投資者之間的關(guān)系也在不斷惡化。

近日，網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)針對(duì)硅谷天堂的萬字長(zhǎng)文爆料，直指硅谷天堂在2015年完成的30多億元定增系騙局。

爆料文章稱，文章根據(jù)參與硅谷天堂定增的投資者、管理人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等多方面資料證據(jù)整理而成。并表示，投資者及基金管理人歡迎硅谷天堂相關(guān)人士在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行當(dāng)面對(duì)質(zhì)。

硅谷天堂方面發(fā)布澄清公告表示，針對(duì)不實(shí)報(bào)道，已聘請(qǐng)了律師，并對(duì)網(wǎng)上不實(shí)信息進(jìn)行了公證，已著手采取法律手段切實(shí)維護(hù)公司和所有股東的利益。

萬字長(zhǎng)文指“定增騙局”

挖貝網(wǎng)翻閱爆料文章了解到，本次爆料主要針對(duì)硅谷天堂于2015年10月宣布完成的30.71億元定增。文章指出，硅谷天堂的定增程序有違規(guī)行為，并存在“誤導(dǎo)性陳述，編造、傳遞虛假信息欺詐脅迫投資者”的行為，此外，還涉及操縱市場(chǎng)及其他多種違規(guī)行為。挖貝網(wǎng)注意到，爆料文章中列示硅谷天堂出現(xiàn)的問題后還附有投資者留言和券商、律所觀點(diǎn)。

爆料文將硅谷天堂定增出現(xiàn)的問題描述為“作局過程：無視法規(guī)，連環(huán)違規(guī)，重重欺詐，防不勝防”，指出硅谷天堂存在“提前操作定增隱瞞披露”行為。

文章稱，“2015年6月初，硅谷天堂在未取得董事會(huì)/股東會(huì)批準(zhǔn)、未完成掛牌、未在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司指定披露平臺(tái)披露前即向不特定的眾多投資者公布其掛牌后的《股票增發(fā)方案》，并與多方投資者提前簽訂了附生效條件的股票認(rèn)購合同并收取了保證金，提前實(shí)施了掛牌后的增發(fā)。”“硅谷天堂披露的2015年度半年報(bào)應(yīng)付賬款中將‘定增保證金’掩飾為‘往來款’，以此隱瞞提前操作定增收款之違規(guī)行為，也違背了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性原則。”

挖貝網(wǎng)查詢硅谷天堂新三板公告了解到，全國股轉(zhuǎn)公司于2015年7月13日出具同意硅谷天堂掛牌的函；硅谷天堂于2015年7月30日正式在新三板掛牌轉(zhuǎn)讓；2015年8月3日，硅谷天堂股票發(fā)行方案在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布，擬募資不超過67.5億元（含）。

爆料文還指出，硅谷天堂存在違規(guī)公開推介發(fā)行行為：2015年7月16日，硅谷天堂在主辦券商中信建投公司會(huì)議室進(jìn)行了定增的第一次路演。爆料方認(rèn)為，路演報(bào)名是通過超過200人的微信群對(duì)外散發(fā)，并通過外部公眾平臺(tái)（不加區(qū)分地）進(jìn)行報(bào)名，其實(shí)質(zhì)相當(dāng)于公開推介發(fā)行程序。此時(shí)硅谷天堂只是拿到了掛牌同意函，還未正式掛牌，定增方案還未在股轉(zhuǎn)平臺(tái)進(jìn)行披露，卻提前進(jìn)行了定增路演。

此外，爆料文指出，硅谷天堂存在“誤導(dǎo)性陳述，編造、傳遞虛假信息欺詐脅迫投資者”情形，具體如下（注：提煉自爆料文）：

一、爆料文稱，硅谷天堂對(duì)其子公司在定增繳款截止日前起訴大康牧業(yè)的信息刻意隱瞞未及時(shí)披露，仍將大康牧業(yè)項(xiàng)目作為成功案例宣傳，并未說明項(xiàng)目已出違約風(fēng)險(xiǎn)且已展開訴訟活動(dòng)，嚴(yán)重誤導(dǎo)了投資者判斷。

二、爆料文稱，硅谷天堂在定增方案、定增路演過程中發(fā)布公司業(yè)績(jī)向好、定增價(jià)格不高等信息。爆料方認(rèn)為，該類信息為虛假違規(guī)推介信息，對(duì)投資者進(jìn)行誤導(dǎo)欺詐。

三、爆料文稱，硅谷天堂（原董秘鮑鉞、監(jiān)事董羽翀）在定增收款前，發(fā)布包括虛假業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)（虛構(gòu)2016年凈利潤16-20億元，實(shí)際只有3億元，嚴(yán)重偏差）等在內(nèi)的多種虛假信息，提前虛構(gòu)認(rèn)購火爆、價(jià)高者得的虛假銷售局面，誘導(dǎo)投資者高價(jià)申購；要求投資者提前打保證金，在投資者不想?yún)⑴c認(rèn)購多次要求退保證金的情況下，聲稱不退還保證金，以此脅迫投資者繳納剩余尾款；還聲稱董事會(huì)認(rèn)為此次投資是“安全的”、“價(jià)格不貴”、“公司業(yè)績(jī)好”等重大虛假信息，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為是“低風(fēng)險(xiǎn)安全的投資”。

文章稱，投資者們已取得中建投信托·新三板投資基金8號(hào)、鼎尚-新三板投資基金壹號(hào)、財(cái)通資本-坤澤1號(hào)股權(quán)投資基金等至少5家參與機(jī)構(gòu)的書面證據(jù)、錄音及人證，一致表明：硅谷天堂刻意散布虛假的15、16年業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)信息，并利用該等未公開信息對(duì)投資者實(shí)施嚴(yán)重誤導(dǎo)欺詐。該等事項(xiàng)已有管理人在監(jiān)管調(diào)查中承認(rèn)且作為調(diào)查文件記錄在案，還有幾家基金機(jī)構(gòu)表示也存在類似情況，準(zhǔn)備加入舉證隊(duì)伍。

四、爆料文稱，硅谷天堂定增發(fā)行意見中稱發(fā)行價(jià)格與投資者協(xié)商后最終確定，而在實(shí)際過程中，根本沒有和各家基金管理人、投資者協(xié)商，當(dāng)時(shí)由于“股災(zāi)”各參與方都一致要求調(diào)低發(fā)行價(jià)格。硅谷天堂再次在定價(jià)過程中，進(jìn)行欺詐，虛假披露。

除列示定增中出現(xiàn)的問題外，爆料文還表示，硅谷天堂涉嫌與其他上市公司大股東勾結(jié)進(jìn)行內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的事項(xiàng)，投資者正在整理之中，不日將提交證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)。另據(jù)投資者爆料，在調(diào)查過程中還發(fā)現(xiàn)了硅谷天堂及其多名董監(jiān)高其他違規(guī)事項(xiàng)，如，違法違規(guī)兼營p2p業(yè)務(wù)、多次違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)減持、公司擅自改變募集資金用途等。

硅谷天堂回應(yīng)

針對(duì)萬字長(zhǎng)文爆料，硅谷天堂方面已作出回應(yīng)。

7月11日，硅谷天堂在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布澄清公告稱，近日關(guān)注到網(wǎng)絡(luò)上出現(xiàn)提及公司“提前操作定增隱瞞披露、違規(guī)公開推介發(fā)行、編造和傳遞虛假信息欺詐脅迫投資者、內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱，以及其他多種違規(guī)行為”。并表示，上述網(wǎng)絡(luò)信息不屬實(shí)。

不過，挖貝網(wǎng)注意到，硅谷天堂對(duì)爆料長(zhǎng)文主要質(zhì)疑的定增問題未作太多說明。

以下為硅谷天堂主要澄清內(nèi)容（注：提煉自澄清公告）：

一、關(guān)于公司收到監(jiān)管意見函。硅谷天堂表示，2018年6月27日，全國股轉(zhuǎn)公司分別對(duì)公司董事總經(jīng)理袁維鋼2016年實(shí)際轉(zhuǎn)讓股份超過所持公司股份總數(shù)25%的行為、對(duì)公司未履行變更募集資金用途審議程序的行為出具了監(jiān)管意見函。按照現(xiàn)行信息披露規(guī)則，上述事項(xiàng)不屬于強(qiáng)制披露內(nèi)容。

二、關(guān)于有關(guān)部門核查事項(xiàng)。硅谷天堂表示，自2017年底至2018年6月，公司陸續(xù)接受了旗下基金管理人屬地管理部門的例行檢查，檢查內(nèi)容包括公司內(nèi)控制度，私募基金募、投、管、退全流程的合法合規(guī)性及其他公司業(yè)務(wù)合規(guī)性情況。公司均予以了積極配合，并就核查內(nèi)容的相關(guān)合規(guī)細(xì)節(jié)及時(shí)進(jìn)行了整改和完善。截至目前，公司沒有收到有關(guān)部門關(guān)于上述檢查所涉及內(nèi)容存在違法違規(guī)行為的處罰決定。

三、針對(duì)其他不實(shí)報(bào)道。硅谷天堂稱，公司已聘請(qǐng)了律師，并對(duì)網(wǎng)上不實(shí)信息進(jìn)行了公證，已著手采取法律手段切實(shí)維護(hù)公司和所有股東的利益。

最后，硅谷天堂聲明，以上謠傳是對(duì)公司及公司管理人員的不實(shí)質(zhì)疑和惡意抹黑，公司已采取法律手段切實(shí)維護(hù)公司和所有股東的利益。并表示公司真誠歡迎投資者通過合法途徑表達(dá)理性訴求，呼吁全體股東從切實(shí)維護(hù)公司和自身利益角度出發(fā)，自覺抵制一切抵毀和損害公司利益的行為。

博弈原因起底

通常投資者與所投企業(yè)發(fā)生矛盾，主要原因無外乎利益遭到了損害。

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，硅谷天堂掛牌至今，股東戶數(shù)快速增加，從掛牌時(shí)的84戶增加至2017年12月31日的925戶，但其股價(jià)卻一路走低，7月12日漲幅為4.76%的情況下，收盤價(jià)僅為1.1元。

值得注意的是，在2015年10月底，硅谷天堂成功以30元/股的價(jià)格發(fā)行了1.02億股，募資30.71億元。2名公司原有股東、28名新增投資者（包括6名自然人和22名機(jī)構(gòu)投資者）參與認(rèn)購。

在二級(jí)市場(chǎng)，據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，硅谷天堂股價(jià)最高時(shí)到過55元，2015年其股價(jià)基本在30元左右。

2016年4月、10月，硅谷天堂曾實(shí)施“每10股轉(zhuǎn)增20股”、“每10股派0.8元現(xiàn)金”的兩次權(quán)益分派。

2016年下半年，硅谷天堂股價(jià)基本在5元左右浮動(dòng)，2017年跌下2元，此后長(zhǎng)期保持在1元多，未迎來反彈機(jī)會(huì)。

硅谷天堂掛牌以來股價(jià)走勢(shì)（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

這意味著，不管是通過定增還是二級(jí)市場(chǎng)入股硅谷天堂的投資者，都浮虧嚴(yán)重。

硅谷天堂近幾年業(yè)績(jī)一定程度上或也加重了投資者的悲觀情緒。

與股價(jià)走勢(shì)類似，硅谷天堂業(yè)績(jī)?cè)?016年大幅下跌后就未見太大起色。挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，2015年、2016年、2017年，硅谷天堂營收分別為16.4億元、9.57億元、8.45億元；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為7.59億元、3.37億元、3.58億元。

事實(shí)上，硅谷天堂也曾嘗試降低投資者的持股成本。

2018年4月24日，硅谷天堂發(fā)布2017年年度利潤分配預(yù)案，擬以總股本44.32億股為基數(shù)，向未來實(shí)施利潤分配方案時(shí)股權(quán)登記日在冊(cè)的全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金股利4.43億元。

不過，分紅方案進(jìn)展并不順利。因硅谷天堂小部分中小股東對(duì)公司2017年度利潤分配預(yù)案持否定意見，認(rèn)為公司不應(yīng)該大比例分紅，硅谷天堂原定于6月11日召開的、審議該議案的2017年年度股東大會(huì)延期至6月29日。

有知情人士曾對(duì)媒體表示，由于一些通過定向增發(fā)進(jìn)入的小股東損失接近90%，因此擔(dān)憂“現(xiàn)金分紅是惡意掏空公司資產(chǎn)。”

挖貝網(wǎng)注意到，6月29日召開的硅谷天堂2017年年度股東大會(huì)最終審議通過了《2017年年度利潤分配方案》，其中有持股4710.8萬股的股東對(duì)該議案投了反對(duì)票。

硅谷天堂方面表示，公司股票于2018年4月13日暫停轉(zhuǎn)讓，停牌期間，公司協(xié)助掛牌前股東探索合規(guī)適當(dāng)?shù)姆绞胶吐窂?，以降低參與公司2015年定向增發(fā)股東（“定增股東”）的持股成本。截至目前，定增股東正陸續(xù)向調(diào)解機(jī)構(gòu)提交調(diào)解申請(qǐng)，在調(diào)解機(jī)構(gòu)正式受理后，由調(diào)解機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)推進(jìn)后續(xù)事宜。

股東人數(shù)眾多、眾口難調(diào)無疑是硅谷天堂與投資者之間爭(zhēng)議解決的巨大障礙。截止2017年12月31日，硅谷天堂登記在冊(cè)的股東共925戶，但這其中還包含基金、信托、資管計(jì)劃等機(jī)構(gòu)投資者，穿透至機(jī)構(gòu)背后的自然人，數(shù)量又將增加。爆料文章稱，由于有22家基金及資管產(chǎn)品參與，穿透的個(gè)人投資者至少有500人以上。

硅谷天堂與投資者之間的爭(zhēng)議解決任重道遠(yuǎn)。