積極穩(wěn)妥推進(jìn)我國(guó)證券公司對(duì)外開(kāi)放

    近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就當(dāng)前我國(guó)證券公司進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放問(wèn)題發(fā)表談話指出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不斷完善相關(guān)規(guī)則和政策措施，在維護(hù)國(guó)家金融安全的前提下，積極穩(wěn)妥推進(jìn)證券公司對(duì)外開(kāi)放工作，促進(jìn)資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展。

    發(fā)言人表示，證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放符合我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的既定目標(biāo)。他說(shuō)，早在證券市場(chǎng)設(shè)立之初，我國(guó)就推出了面向境外投資者的B股市場(chǎng)、允許內(nèi)地企業(yè)到海外發(fā)行上市等開(kāi)放政策；加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，我國(guó)切實(shí)履行了證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的有關(guān)承諾，先后批準(zhǔn)設(shè)立4家合資證券公司、28家合資基金管理公司，批準(zhǔn)45家境外證券類機(jī)構(gòu)設(shè)立駐華代表處，許可7家境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格，允許4家境外證券機(jī)構(gòu)的駐華代表處成為滬、深證券交易所特別會(huì)員；在承諾范圍外，我國(guó)主動(dòng)實(shí)施了合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度等一系列開(kāi)放政策。在中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話框架下，我國(guó)又批準(zhǔn)了5家境外證券交易所在華設(shè)立代表處。眾所周知，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，相對(duì)而言，總體對(duì)外開(kāi)放度已經(jīng)達(dá)到較高水平。

    發(fā)言人指出，我國(guó)證券公司現(xiàn)階段對(duì)外開(kāi)放的程度，已完全符合我國(guó)加入WTO時(shí)就證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所作的承諾，并與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)育程度、行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管能力基本適應(yīng)。

    關(guān)于下一階段證券公司的對(duì)外開(kāi)放問(wèn)題，發(fā)言人認(rèn)為，近年來(lái)，隨著上市公司股權(quán)分置改革、證券公司綜合治理等多項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革工作的基本完成，歷史遺留的一些突出的制度障礙和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得以化解，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，國(guó)際金融界對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的關(guān)注度越來(lái)越高。同時(shí)，推進(jìn)我國(guó)證券公司的對(duì)外開(kāi)放，必須對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)所處的“新興加轉(zhuǎn)軌”的階段性特征，有清醒、客觀的認(rèn)識(shí)。與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)資本市場(chǎng)仍有不少的差距，也具有許多自身特點(diǎn)。在金融全球化的大背景下，根據(jù)我國(guó)國(guó)情和資本市場(chǎng)發(fā)展的階段穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，有益于我國(guó)資本市場(chǎng)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，也有助于進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)平穩(wěn)運(yùn)行。發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，今后一個(gè)時(shí)期，我國(guó)證券公司對(duì)外開(kāi)放工作將始終堅(jiān)持“循序漸進(jìn)、安全可控、競(jìng)爭(zhēng)合作、互利共贏”的基本原則，以積極務(wù)實(shí)的態(tài)度，平穩(wěn)有序地持續(xù)推進(jìn)。

    證券公司綜合治理期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停了新設(shè)立證券公司的審批，由此也相應(yīng)暫停了設(shè)立合資證券公司的審批工作。對(duì)此，發(fā)言人表示，目前，證券公司綜合治理工作已圓滿完成，符合規(guī)定條件的內(nèi)資證券公司可以依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資證券公司。

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在抓緊修改完善證券公司對(duì)外開(kāi)放的相關(guān)規(guī)則，新制定的規(guī)則將進(jìn)一步放寬參股證券公司的境外股東的條件，不僅允許符合條件的內(nèi)資證券公司依法設(shè)立合資公司，還將明確合資證券公司逐步擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的條件和程序。上述規(guī)則將于近日頒布實(shí)施。