交易所修訂股票發(fā)行辦法 IPO重啟進(jìn)入倒計(jì)時(shí)階段

　　17日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所和深圳證券交易所分別就重啟IPO發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）》和《深市資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法（2009年修訂）》，于6月18日起實(shí)施。其中，投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶；凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購成為亮點(diǎn)。

　　新辦法最突出的不同在于申購單位及上限。

　　滬市規(guī)定：申購單位及上限修改為每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。深市規(guī)定：申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過99999.95萬股。對(duì)于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動(dòng)撤銷，不予確認(rèn)。

　　此次修訂還涉及其他多項(xiàng)條款，主要包括：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊(cè)資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號(hào)碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以Ｔ－１日賬戶注冊(cè)資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購；

　　證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購；

　　中國(guó)結(jié)算公司對(duì)新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保；

　　兩市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，申購流程如下：投資者申購（Ｔ日），資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（Ｔ＋１日），搖號(hào)抽簽、中簽處理（Ｔ＋２日），公布中簽結(jié)果、資金解凍（Ｔ＋３日）；

　　凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。

　　新辦法還規(guī)定了相應(yīng)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任：因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名／名稱、同有效身份證明文件號(hào)碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

　　對(duì)每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對(duì)象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對(duì)象及管理該配售對(duì)象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。滬深交易所有權(quán)禁止此類配售對(duì)象開立的證券賬戶申購新股，并提請(qǐng)有權(quán)部門對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)作出處罰。

　　此外，新辦法規(guī)定，發(fā)行人通過滬深交易所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，兩市交易所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)，投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。

　　同日，兩所還分別發(fā)布了針對(duì)規(guī)范網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購的文件《上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（修訂稿）》及《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（2009年修訂）》。