王一江：威廉姆森與拿住理論

　　因?yàn)椤澳米　荒米　钡年P(guān)系會(huì)影響分配關(guān)系，所以，在交易關(guān)系和一般的人際關(guān)系中，雙方都有意想拿住對(duì)方，同時(shí)也要注意避免被對(duì)方拿住。

　　今年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯特羅姆與威廉姆森，以表彰他們?cè)谄髽I(yè)管理問題方面的研究與貢獻(xiàn)。其中威廉姆森關(guān)于企業(yè)邊界和企業(yè)整合的理論，是在上世紀(jì)30年代科斯提出交易成本理論后，企業(yè)理論方面取得的最重大突破。筆者在有關(guān)就業(yè)關(guān)系和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)問題的研究中，也曾廣泛應(yīng)用他的理論，并取得了一定的成果。鑒于國(guó)內(nèi)對(duì)此方面尚缺乏詳細(xì)介紹，本文擬借他獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的機(jī)會(huì)，對(duì)他的理論做一個(gè)簡(jiǎn)單闡述，以與讀者分享這位諾獎(jiǎng)新貴的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。

　　“拿住——被拿住”現(xiàn)象

　　經(jīng)濟(jì)生活中有一類現(xiàn)象，相信大家都不陌生，請(qǐng)看下面的例子。

　　假設(shè)你有一家以煤為燃料的火力發(fā)電廠，電廠的存煤即將告罄，而要補(bǔ)充的煤炭又遲遲不到，這時(shí)你會(huì)有何感受？

　　又假設(shè)你是一家鋼鐵企業(yè)，擁有巨大產(chǎn)能，卻不得不依賴一兩家外國(guó)企業(yè)獲得鐵礦石，這些外國(guó)企業(yè)吃準(zhǔn)了你離不開它，便將鐵礦石價(jià)格不斷提高。更有甚者，它們還通過(guò)種種合法與非法途徑，將你的產(chǎn)能、庫(kù)存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在價(jià)格上卡住你。這時(shí)你會(huì)有何感受？

　　還有，假設(shè)老板不喜歡你，在決定你的職位與報(bào)酬時(shí)，對(duì)你的能力與貢獻(xiàn)都視而不見，愣是把你壓制住。你憤憤不平，很想甩手走人，卻無(wú)法找到一份像樣的工作，這時(shí)，你心中雖對(duì)老板充滿怨恨，卻又不得不強(qiáng)作歡顏，迎合老板。這時(shí)你會(huì)有何感受？

　　這類現(xiàn)象的共同點(diǎn)是什么？在威廉姆森教授1985年出版的代表作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》(The Economic Institution of Capitalism)一書和其他著作中，他告訴我們，在企業(yè)管理和其他類型的人際關(guān)系中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一種一方被另一方 “拿住”(holdup)的現(xiàn)象，即一方離開另一方就要遭受很大損失的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，被“拿住”的一方不可避免地處于非常被動(dòng)的地位，在利益上要向另一方讓步。

　　因?yàn)椤澳米　荒米　钡年P(guān)系會(huì)影響分配關(guān)系，所以，在交易關(guān)系和一般的人際關(guān)系中，雙方都有意想拿住對(duì)方，同時(shí)也要注意避免被對(duì)方拿住。

　　“拿住”現(xiàn)象產(chǎn)生的條件

　　威廉姆森教授指出，“拿住”現(xiàn)象的產(chǎn)生，需要同時(shí)具備三個(gè)條件：一是當(dāng)事人有利己的動(dòng)機(jī)，出于此動(dòng)機(jī)有機(jī)會(huì)時(shí)會(huì)損人利己；二是信息不完全；三是資產(chǎn)具有特定性。因?yàn)槿齻€(gè)條件中的前兩個(gè)很容易滿足，所以第三個(gè)條件才是我們關(guān)注的重點(diǎn)。

　　所謂資產(chǎn)具有特定性，亦指資產(chǎn)缺乏一般性和流動(dòng)性，比如，你為了利用某地煤炭資源，在該地區(qū)建了一座電廠或水泥廠，如果附近的煤礦不能供應(yīng)和滿足你的用煤需要，你也不能輕易地將電廠或水泥廠搬家，轉(zhuǎn)移到另一煤炭供應(yīng)豐富的地點(diǎn)，這時(shí)，可以說(shuō)你在電廠或水泥廠的投資具有地點(diǎn)上的特定性。又如，從地點(diǎn)上說(shuō)，你的電廠離數(shù)個(gè)煤炭供應(yīng)地都不算遠(yuǎn)，但只有其中的一種特殊的煤適合你的設(shè)備，若非使用這種煤，設(shè)備或生產(chǎn)效果便要遭受相當(dāng)損失，這時(shí)，可以說(shuō)你的設(shè)備具有技術(shù)上的特定性。再如，你在一個(gè)單位工作多年，對(duì)單位的業(yè)務(wù)、管理、領(lǐng)導(dǎo)與同事的工作習(xí)慣都非常熟悉，這些關(guān)于本單位的知識(shí)與處理同事關(guān)系的能力，使你在本單位工作起來(lái)感到得心應(yīng)手，但并不使你在其他單位的工作效率更高，這些知識(shí)與技能作為你的人力資本，便具有為本單位服務(wù)的特定價(jià)值，但不具有一般的市場(chǎng)價(jià)值。

　　威廉姆森在關(guān)于資產(chǎn)特定性的討論中，使用了“根本轉(zhuǎn)換”(fundamental transformation)這樣一個(gè)非常關(guān)鍵的概念，來(lái)說(shuō)明在一個(gè)交易關(guān)系中投資實(shí)際發(fā)生前與交易發(fā)生后雙方關(guān)系的根本變化。他指出，在投資實(shí)際發(fā)生前，企業(yè)和個(gè)人通常都具有很多選擇，不容易被別人拿住，但一旦投資已經(jīng)實(shí)際發(fā)生，投資者的選擇很可能就會(huì)消失，他與交易對(duì)象的關(guān)系就被鎖定，具有了特定性。比如在我們剛才說(shuō)到的煤電關(guān)系中，在選擇投資地點(diǎn)之前，電廠可以從各處探討投資的可能性，比較各個(gè)投資機(jī)會(huì)的條件，選擇自己認(rèn)為最理想的投資地點(diǎn)。這時(shí)，想吸引電廠投資的一方也知道電廠具有這些選擇性，會(huì)盡量開出優(yōu)惠條件，讓電廠相信與自己合作來(lái)本地投資是電廠的最佳選擇。而一旦電廠相信了某個(gè)合作對(duì)象，已經(jīng)在該地做了投資，本地的合作者就不怕得罪電廠了。因?yàn)樗溃姀S即使產(chǎn)生不滿，也輕易搬不走。這時(shí)，本地合作者的注意力就開始轉(zhuǎn)向怎樣來(lái)“拿住”電廠，為自己多爭(zhēng)取利益了。

　　“拿住”現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)后果

　　前面我們提到，能夠“拿住”另一方者，在分配關(guān)系上將具有優(yōu)勢(shì)，與此相對(duì)應(yīng)，被“拿住”的一方，在分配關(guān)系中會(huì)處于劣勢(shì)。但如果因此以為能夠“拿住”對(duì)方，就一定會(huì)對(duì)自己有利，那就錯(cuò)了。更加可能的結(jié)果是，自己和對(duì)方一樣，都是輸家。

　　之所以如此，是因?yàn)楹ε卤?“拿住”的一方，在理性地預(yù)期到自己被“拿住”的前景后，會(huì)選擇“不參加”這個(gè)游戲，或者說(shuō)不進(jìn)入交易關(guān)系，即不做其本來(lái)想做、具有社會(huì)效益、也能給交易雙方帶來(lái)收益的投資。這樣的話，能夠“拿住”的一方，不僅無(wú)法從對(duì)方獲得額外的好處，就是本來(lái)可以得到的正常的那一份利益，現(xiàn)在也得不到了。

　　因?yàn)槟軌虍a(chǎn)生“拿住”狀況的條件很容易具備，“拿住”是一種常見現(xiàn)象，所以，一個(gè)社會(huì)如果不能有效地通過(guò)制度創(chuàng)新，防范或減輕“拿住”問題，社會(huì)的投資積極性就會(huì)受挫，企業(yè)的效益潛力就不能充分發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展就會(huì)非常困難。

　　如何防止被“拿住”

　　因?yàn)椤澳米　爆F(xiàn)象對(duì)分配關(guān)系和效益可能產(chǎn)生不良后果，如何防止這一現(xiàn)象的發(fā)生是大家共同關(guān)心的問題。針對(duì)這一問題，人們可以從個(gè)人、社會(huì)和企業(yè)三個(gè)層面來(lái)尋找解決方案。

　　在個(gè)人層面，投資者可以盡量選擇具有良好流動(dòng)性和一般價(jià)值的投資，避免具有很強(qiáng)的特定性質(zhì)的投資，比如設(shè)廠時(shí)選擇交通方便、多個(gè)供應(yīng)渠道都非常暢通的地方，就沒有哪個(gè)供應(yīng)商可以拿住自己了。又比如自己的產(chǎn)品，張三不買李四買，我的產(chǎn)品面對(duì)大眾市場(chǎng)，賣給誰(shuí)其價(jià)值都能實(shí)現(xiàn)，就沒有哪個(gè)買家能拿住自己了。個(gè)人人力資本的投資，也可盡量選擇多學(xué)習(xí)和掌握那些具有一般社會(huì)價(jià)值的知識(shí)與技能，使自己成為勞動(dòng)力市場(chǎng)上多個(gè)雇主都想要的搶手貨，現(xiàn)在的老板就不敢因?yàn)閭€(gè)人喜好，在待遇上和使用上與你為難了。

　　在社會(huì)層面上，可以通過(guò)立法，緩解“拿住”問題的嚴(yán)重性與普遍性。社會(huì)可以加強(qiáng)合同的嚴(yán)肅性，保障合同的執(zhí)行，進(jìn)而保障買賣雙方的利益，防止一方“拿住”另一方。因?yàn)楹贤膱?zhí)行往往有一定的信息要求，因此，建設(shè)一個(gè)程序更加規(guī)范、信息更加透明的社會(huì)，對(duì)于減少全社會(huì)中的“拿住”現(xiàn)象，也是非常重要的。

　　企業(yè)層面，雙方實(shí)現(xiàn)垂直整合(合并或兼并)，可以有效解決“拿住”的問題。以前面煤礦想拿住電廠的現(xiàn)象為例，如果煤電雙方成為了一家，共同努力，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，則雙方誰(shuí)都沒有興趣再去“拿住”對(duì)方了。鋼鐵公司被鐵礦石供應(yīng)商“拿住”的問題，也是類似的問題，可以遵循同樣的解決方案。

　　個(gè)人與社會(huì)層面的解決方案，經(jīng)常會(huì)有很大的不足。當(dāng)大家都怕被拿住而避免做特定投資時(shí)，經(jīng)濟(jì)效率可能會(huì)大幅度下降。而通過(guò)法律避免“拿住”現(xiàn)象，對(duì)信息的要求實(shí)在太高，訴諸法律所需要的時(shí)間與其他成本，也不是企業(yè)總能或愿意承擔(dān)的。因此，在威廉姆森的討論中，企業(yè)之間通過(guò)垂直整合避免“拿住”現(xiàn)象的發(fā)生，是一種理想的解決辦法，處于核心地位。正因?yàn)檫@個(gè)原因，他的理論被稱為關(guān)于企業(yè)邊界的理論，或垂直整合理論。

　　威廉姆森理論的意義與不足

　　上世紀(jì)70年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)最偉大的成果，就是將信息與激勵(lì)問題引入經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的范圍，使人們能對(duì)制度問題進(jìn)行深刻的探討。威廉姆森的成就也是這一成果的一部分，它使人們對(duì)科斯提出的交易成本概念的認(rèn)識(shí)，超越了簡(jiǎn)單的諸如運(yùn)費(fèi)和談判時(shí)間這些技術(shù)性成本的范疇，使人們認(rèn)識(shí)到，“根本轉(zhuǎn)換”所誘發(fā)的“拿住”他人這種損人利己的行為，或許是交易成本中更加重要的部分，也是更為急迫的問題。關(guān)于怎樣解決“拿住”問題的探討，也使得2007年諾貝爾獎(jiǎng)得主赫維奇、馬斯金和邁爾森等人創(chuàng)立的機(jī)制設(shè)計(jì)理論，大大超出了以往圍繞存在性和唯一性這類純數(shù)學(xué)性質(zhì)、極其抽象的理論探討，進(jìn)入企業(yè)管理、組織設(shè)計(jì)和一般人際關(guān)系這類應(yīng)用性很強(qiáng)的領(lǐng)域，與現(xiàn)實(shí)更加接近了。

　　威廉姆森理論的現(xiàn)實(shí)意義非常明顯，本文前面所舉的各種實(shí)例，都是大家熟悉的日常生活中的常見現(xiàn)象。同樣，為了防范被人“拿住”，企業(yè)和個(gè)人的很多嘗試，比如煤電一體化的嘗試，中國(guó)企業(yè)控制國(guó)際資源供應(yīng)的努力，員工放棄“從一而終”的職業(yè)生涯模式，追求更加市場(chǎng)化的職業(yè)生涯，等等，背后的邏輯，都盡在威廉姆森的理論體系之中。

　　威廉姆森理論的主要不足是，他指出了整合的好處，卻沒有充分探討整合的成本，即整合本身會(huì)帶來(lái)什么問題。盡管他曾探討層級(jí)制給企業(yè)效益造成的損失，但他的層級(jí)制模型非常生硬和粗糙，與企業(yè)間整合的問題也沒有直接和必然的聯(lián)系。因?yàn)槲粗赋稣系某杀荆飞睦碚搶?dǎo)致了一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的問題：如果整合只有好處，沒有壞處，為什么不將所有的生產(chǎn)資料都整合到一家企業(yè)中去呢？

　　經(jīng)濟(jì)生活中豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)告訴我們，整合是存在成本的，過(guò)度整合的成本是非常巨大的。我們看到，按照列寧的設(shè)想，將全社會(huì)所有生產(chǎn)活動(dòng)組織在一個(gè)巨型工廠中，實(shí)行蘇聯(lián)式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)效益極其低下，最終整個(gè)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家都瀕臨破產(chǎn)邊緣。我們也看到，若非國(guó)家強(qiáng)制推行，追求利益最大化的獨(dú)立決策者，鮮有選擇將整合進(jìn)行到底的做法，總是會(huì)在整合達(dá)到某個(gè)水平后便停下來(lái)，或者在發(fā)現(xiàn)整合過(guò)頭時(shí)又將企業(yè)分拆。這些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)告訴我們，沒有整合成本的理論，企業(yè)理論是不完善的，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)邊界的認(rèn)識(shí)是不完全的。

　　威廉姆森的杰出貢獻(xiàn)大大推進(jìn)了我們對(duì)交易成本、機(jī)制設(shè)計(jì)、“拿住”現(xiàn)象、企業(yè)整合等重大問題的認(rèn)識(shí)，但我們也慶幸經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論的發(fā)展沒有止于威廉姆森。在威廉姆森的著作發(fā)表后不久，格羅斯曼和哈特便取得突破性進(jìn)展，建立了一個(gè)模型，同時(shí)討論整合所帶來(lái)的收益與成本，探討了企業(yè)之間要不要整合、應(yīng)該由誰(shuí)整合等最為關(guān)鍵的問題。此后，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在關(guān)于信息、合同、行為、企業(yè)與社會(huì)制度等重大問題上的討論與進(jìn)展，更是方興未艾。20多年來(lái)，一大批杰出經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢穎一、田國(guó)強(qiáng)、李稻葵、白重恩、許成剛、王成、陶志剛、車家華和朱天等，都在這一領(lǐng)域，站在威廉姆森的肩膀上，作出了重要的貢獻(xiàn)。

　　(作者系長(zhǎng)江商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)及人力資源學(xué)教授)