招商證券李黎明被證監(jiān)會(huì)定性為“害群之馬”

　　2012年1月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券原保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項(xiàng)目保薦期間的違法違規(guī)事項(xiàng)立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購(gòu)買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

　　一、涉嫌職務(wù)侵占等經(jīng)濟(jì)犯罪行為

　　2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)保薦深圳漫步者科技股份有限公司(以下稱漫步者)等多家公司證券發(fā)行項(xiàng)目的過(guò)程中，以自己實(shí)際持有股權(quán)并控制的上海嘉晨投資咨詢有限公司(以下稱上海嘉晨)、萬(wàn)安嘉晨投資咨詢有限公司的名義、或借用無(wú)錫同誠(chéng)投資擔(dān)保有限公司的名義，通過(guò)虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的方式，侵占招商證券公司資金3000余萬(wàn)元。李黎明上述行為涉嫌構(gòu)成經(jīng)濟(jì)犯罪。

　　二、涉嫌內(nèi)幕交易“漫步者”股票的違法行為

　　2011年3月初，漫步者擬定2010年度利潤(rùn)分配方案。3月26日，漫步者公告該方案。上述事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，價(jià)格敏感期為2011年3月10日至3月26日，李黎明作為漫步者公司上市保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，屬于《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。李黎明利用其弟李某某賬戶在敏感期內(nèi)交易漫步者股票，買入金額281萬(wàn)元，實(shí)際獲利9萬(wàn)元。李黎明上述行為，涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券……”規(guī)定的情形。

　　根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào))有關(guān)規(guī)定，2012年4月11日，證監(jiān)會(huì)已將上述李黎明涉嫌職務(wù)侵占等經(jīng)濟(jì)犯罪和內(nèi)幕交易違法犯罪的事實(shí)、證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)。