新三板去年開出1351份罰單 涉嫌違法違規(guī)案件27件

由于交易員操作失誤、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)前端控制指標(biāo)未設(shè)置等原因，英大證券在去年11月27日引發(fā)了烏龍指。兩個(gè)月后，公司的失誤操作迎來了監(jiān)管層的警示函。

昨日晚間，新三板發(fā)布了2015年的市場(chǎng)監(jiān)管情況，做市服務(wù)中出現(xiàn)烏龍的英大證券以及大股東涉嫌操縱證券市場(chǎng)的中海陽遭到了點(diǎn)名批評(píng)。

新三板表示，2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲(chǔ)（831963）提供做市服務(wù)的過程中，因交易員誤操作，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現(xiàn)瞬間上漲501.88%的情形，導(dǎo)致三板做市指數(shù)瞬間上漲108.65點(diǎn)，振幅達(dá)7.35%。對(duì)此，新三板成立檢查組并聯(lián)合深圳證監(jiān)局對(duì)英大證券做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查；同時(shí)，調(diào)閱了英大證券交易對(duì)手方的相關(guān)資料。經(jīng)查，英大證券做市部門人員配置不足、做市報(bào)價(jià)系統(tǒng)前端控制功能不完善、做市制度執(zhí)行不到位是出現(xiàn)報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件的主要原因。由于報(bào)價(jià)異常變動(dòng)事件、嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序且違反了相關(guān)規(guī)定，新三板對(duì)英大證券出具了警示函，并要求其進(jìn)行整改。

此外，對(duì)于中海陽第一大股東薛黎明的違規(guī)行為，新三板及證監(jiān)會(huì)也采取了沒收所得以及罰款的處罰。今年1月，薛黎明的違規(guī)行為在被調(diào)查半年后曝光，據(jù)了解其利用8個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)等方式拉抬、維持中海陽股價(jià)，已經(jīng)構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)的行為。

在對(duì)英大證券和中海陽進(jìn)行點(diǎn)名的同時(shí)，新三板還披露了2015年以來市場(chǎng)的監(jiān)管情況，數(shù)據(jù)顯示，去年一年內(nèi)，新三板共向包括掛牌企業(yè)、董監(jiān)高以及督導(dǎo)券商在內(nèi)的監(jiān)管對(duì)象開出了1351份罰單。詳細(xì)來看，有44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個(gè)投資者賬戶、31家主辦券商、2家做市商以及1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所被采取了自律監(jiān)管措施，累計(jì)處罰1351次；此外，新三板還對(duì)1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施了紀(jì)律處分；同時(shí)，向證監(jiān)會(huì)移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。