58家券商評級慘遭下調(diào)之后 券商整頓第一刀砍向新三板業(yè)務

《金證券》記者從券商人士口中獲悉，自上周五證監(jiān)會發(fā)布2016年證券公司分類評級結果后，多家評級下滑嚴重的公司在內(nèi)部會議上，強調(diào)業(yè)務合規(guī)和風控情況。

值得關注的是，其中提及最多的是今年新三板業(yè)務“不能出錯”，新三板業(yè)務或成為現(xiàn)階段券商內(nèi)部整頓的重點。

重點梳理新三板業(yè)務

“周一開會，要我們重視公司評級下滑情況，對幾塊容易踩線的業(yè)務都做了強調(diào)，其中特別提到新三板業(yè)務，要求梳理團隊內(nèi)外，不能再出錯。”昨日，國內(nèi)一家知名券商新三板業(yè)務人士對《金證券》記者說。

就在上周五證監(jiān)會發(fā)布的2016年證券公司分類評級結果中，這家券商遭遇了評級嚴重下滑的境況。當天發(fā)布的評級結果顯示，95家參評券商主體中，有58家評級慘遭下調(diào)，31家持平，僅6家上升。由于評級下滑家數(shù)太多，此番評級又被外界稱為“史上最慘評級”。

據(jù)券商人士反映，結果發(fā)布后，不少券商因評級下滑嚴重，受到來自外界不小的壓力。過去三天，多家券商在內(nèi)部會議中強調(diào)業(yè)務合規(guī)和風控情況。

“但各家券商兩融業(yè)務、投行業(yè)務在團隊搭建、業(yè)務運作上都已十分固定，想要一下改變不是一點點的困難，所以新三板業(yè)務成為內(nèi)部整頓的重頭戲。”券商人士補充，由于和其他傳統(tǒng)業(yè)務相比，新三板業(yè)務發(fā)展時間不長，容易調(diào)整和約束，且由于監(jiān)管越來越嚴格，紅線不少，特別容易踩雷，“所以券商很害怕在新三板上出錯，拖下一年評級的后腿。”

收緊三板儲備項目篩選

更具體的評級結果顯示，最慘方正證券(601901,股吧)，連降六級，從A級被調(diào)至C級。而如中信證券(600030,股吧)、海通證券(600837,股吧)、興業(yè)證券(601377,股吧)、國信證券(002736,股吧)等多家老牌券商也未能幸免，評級由去年的AA級降至BBB級。以東興證券為代表的小型券商，被連續(xù)降級的情形更是比比皆是。

昨日采訪中，對于被降低評級目前有何應對的問題，方正證券方面人士以不方便回答拒絕了采訪。

興業(yè)證券董秘辦人士稱，會不定期整改完善。但具體細節(jié)，還需要聯(lián)系合規(guī)部門了解。東興證券方面則表示，目前還未接到合規(guī)方面調(diào)整的具體通知，但本次券商評級大面積下調(diào)，主要是場外配資信息系統(tǒng)違規(guī)接入、兩融違規(guī)操作招來的罰單、新三板業(yè)務違規(guī)所致，“未來肯定會關注這三塊業(yè)務的合規(guī)情況。”

《金證券》記者從國內(nèi)另一家券商處獲悉，借著評級下調(diào)、內(nèi)部整頓以及監(jiān)管層準備提高新三板掛牌標準的時機，公司新三板團隊正在對儲備項目進行篩選。對于質(zhì)量不高、行業(yè)無太多成長性的項目，團隊會直接排除。“現(xiàn)在券商責任太大，硬把不夠條件的企業(yè)掛牌，最后倒霉的可能還是券商。”（金證券記者 胡春春，實習生 南京農(nóng)業(yè)大學徐大茂）