三股東“私分”股利 新三板一公司被實(shí)施監(jiān)管措施

11月22日，新三板掛牌公司華邦科技及相關(guān)責(zé)任主體，被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)施自律監(jiān)管措施。該事件起因是華邦科技3家股東在未發(fā)布權(quán)益分派實(shí)施公告的情況下，竟分4次直接分發(fā)了500萬元的現(xiàn)金股利。記者了解到，目前股轉(zhuǎn)公司對于這種奇葩亂象的監(jiān)管力度已經(jīng)較為嚴(yán)格。中國證監(jiān)會副主席趙爭平23日在新浪金麒麟論壇上也表示，要切實(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管。

今年3月8日，華邦科技召開董事會，擬以2015年12月31日公司總股本2500萬股為基數(shù)，向全體股東每股分配現(xiàn)金股利0.20元，共計(jì)分配現(xiàn)金股利500萬元。2016年3月9日，華邦科技披露了前述董事會決議公告、利潤分配預(yù)案。2016年3月28日，華邦科技召開2015年年度股東大會審議通過了前述利潤分配方案，并于2016年3月29日披露了前述股東大會決議公告。

然而，對于上述權(quán)益分派事項(xiàng)的實(shí)施，華邦科技并未向中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司申請辦理權(quán)益分派業(yè)務(wù)，并分別于2016年3月31日、4月7日、4月29日、5月9日直接向全部3位股東派發(fā)了現(xiàn)金股利，公司也未在全國股轉(zhuǎn)公司信息披露平臺上披露相關(guān)信息。

記者了解到，所幸華邦科技掛牌后僅有3家股東，且掛牌上市后股票尚沒有成交記錄，這次權(quán)益分派信息披露違規(guī)對公司股票價(jià)格與日常經(jīng)營影響有限。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年11月以來，股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)對7家新三板掛牌公司實(shí)施了自律監(jiān)管措施。

對此，在本周舉行的新浪金麒麟論壇上，中國證監(jiān)會副主席趙爭平表示，新三板堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制相匹配，實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度，堅(jiān)持培育機(jī)構(gòu)投資者為主的市場，從源頭上防控風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)切實(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管，去年下半年以來，陸續(xù)開展掛牌公司資金占用、投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行情況、私募基金資金使用核查等工作，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。截至2016年10月，今年已對223家掛牌公司及其相關(guān)市場主體實(shí)施了自律監(jiān)管措施，對4家未按時(shí)披露定期報(bào)告的公司實(shí)施了強(qiáng)制摘牌；對投資者累計(jì)采取自律監(jiān)管措施1800多人次；對35家主辦券商采取了56次自律監(jiān)管措施。