3家企業(yè)掛牌過程中信披違規(guī) 成今年第一批被處罰對(duì)象

挖貝網(wǎng)訊 1月6日消息，2017年伊始，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)已掛牌企業(yè)優(yōu)力可（836715）、伊斯佳（838858）與臣功制藥（833274）3家公司就申請(qǐng)掛牌文件內(nèi)容信批違規(guī)等事實(shí)進(jìn)行自律監(jiān)管。成為2017年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)第一批監(jiān)管對(duì)象。

據(jù)了解，優(yōu)力可在申請(qǐng)掛牌過程中在公轉(zhuǎn)書中陳述“參與主編了《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》”及“其他業(yè)務(wù)收入系深圳市置華機(jī)電有限公司參與公司組織的《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》編寫“與事實(shí)不符。

經(jīng)查明，優(yōu)力可既不是《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)見范》的主編，也不是參編單位。違反了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定， 其主辦券商安信證券未盡勤勉盡責(zé)，雙方均受股轉(zhuǎn)公司約談并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

伊斯佳被處罰是因?yàn)檫M(jìn)行利潤分配，未及時(shí)公告，遭股轉(zhuǎn)監(jiān)管。經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查明，伊斯佳于2016 年2月22日在股東大會(huì)上審議通過2015年度分紅方案。次日，伊斯佳將600萬未分配利潤按照股東比例進(jìn)行了分配，每股派發(fā)紅利0.3元（含稅），此次股利分配具體內(nèi)容并沒有在公轉(zhuǎn)書中進(jìn)行披露。

伊斯佳2016年8月11日正式掛牌，直至8月25日，伊斯佳才補(bǔ)充披露了公司2015年度利潤分配方案，構(gòu)成了信批不完整違規(guī)情形。

針對(duì)此次事項(xiàng)，股轉(zhuǎn)公司對(duì)伊斯佳及其董事長王德友、信批負(fù)責(zé)人許衛(wèi)東及主辦券商中信建投證券給予提交書面承諾的監(jiān)管措施。

臣功制藥被處罰是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易未披露。2015年5月14日（在審期間）臣功制藥將2146.38萬元銀行承兌匯票與母公司南京高科（南京高科股份有限公司)進(jìn)行資金置換,南京高科分兩次將該款項(xiàng)匯入臣功制藥銀行賬戶。此次關(guān)聯(lián)交易未履行相應(yīng)程序，也沒有在申報(bào)材料中予以披露。

2015年5月27日，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的相關(guān)文件中也未予以披露，鑒于上述違規(guī)事實(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)立信所采取提交書面承諾自律監(jiān)管措施。