信達(dá)證券做市交易違規(guī) 收股轉(zhuǎn)公司警示函

挖貝網(wǎng)訊 2月7日消息，昨日下午，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告稱，對(duì)信達(dá)證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

原因在于，2017年1月9日，信達(dá)證券在為金大股份（831003）提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價(jià)的價(jià)格申報(bào)并成交，導(dǎo)致該股股價(jià)盤中出現(xiàn)巨幅振動(dòng)。

信達(dá)證券上述報(bào)價(jià)異常變動(dòng)的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第一百一十五條第（五）項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成做市交易違規(guī)。

將于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，對(duì)信達(dá)證券作出采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并告誡信達(dá)證券重視上述問題，杜絕類似問題再次發(fā)生，否則，股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

值得一提的是，信達(dá)證券并非是第一次被股轉(zhuǎn)公司處罰，2017年1月6日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告稱，信達(dá)證券因持續(xù)督導(dǎo)的公司普羅米新（832483）實(shí)際控制人變更未能及時(shí)督促其履行信息披露義務(wù)，而遭到股轉(zhuǎn)公司約見談話的自律監(jiān)管措施。