1月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)評價出爐 負(fù)面行為環(huán)比減少24%

挖貝網(wǎng)訊 2月14日消息，昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了新三板2017年1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，本月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為207條，相比2016年12月份環(huán)比減少23.6%。

負(fù)面行為環(huán)比減少23.6%

1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負(fù)面行為207條，涉及72家主辦券商。負(fù)面行為記錄與2016年12月相比，共減少64家，環(huán)比下降23.6%。

207條負(fù)面行為中，推薦掛牌類54條，占比26.09%；推薦后督導(dǎo)類110條，占比53.14%；交易管理類21條，占比10.14%；綜合管理類22條，占比10.63%。

據(jù)統(tǒng)計，除綜合管理類負(fù)面記錄上漲到22條之外，其余各類均有所下降。

從所占比重來看，變化較大為綜合管理類，上漲近5個百分點，而推薦掛牌類下降近4個百分點。

綜合管理類中，負(fù)面行為集中在掛牌時采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請文件中，股東大會決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請中做市企業(yè)掛牌日期錯誤等問題；而在推薦掛牌類中，通過BPM報送申請掛牌材料無簽章、公開轉(zhuǎn)讓說明書中信息披露錯誤等情形問題突出。

中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券排名前3

1月份共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結(jié)果。

其中，36家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比43.75%（12月38.53%）；12家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比12.50%（12月10.42%）；6家主辦券商評價點值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。

評價點值排名前3的主辦券商為中信證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券；南京證券、開源證券、民生證券、愛建證券并列第4。

從統(tǒng)計結(jié)果看，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商63家，合計占總記錄數(shù)的65.22%（12月52.43%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商9家，合計占總記錄數(shù)的34.78%（12月47.57%）。

推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國盛證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中金公司；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大同證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。