海通證券招股書自揭保薦傷疤 不合規(guī)行為一籮筐

昨天，海通證券首次對(duì)11月22日發(fā)生的上市保薦書張冠李戴一事作出回應(yīng)，稱這是公司一位保代助理上傳文件時(shí)出了差錯(cuò)。

真的是事出偶然嗎？海通證券昨晚發(fā)布的H股招股書顯示，雖然該公司連續(xù)獲得證監(jiān)會(huì)的雙A監(jiān)管評(píng)級(jí)，但仍發(fā)生過不少不合規(guī)事件，其中就包括3起保薦違規(guī)事件，其他不合規(guī)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更是一籮筐。

■回應(yīng)烏龍事件

保代助理弄錯(cuò)文件

針對(duì)11月22日發(fā)生的道明光學(xué)上市保薦書張冠李戴事件，昨天，海通證券投行部相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受媒體采訪時(shí)回應(yīng)稱：“這是我們一位保代助理在文件上傳時(shí)出了差錯(cuò)。”

按照這位負(fù)責(zé)人的說法，上市保薦書一般由項(xiàng)目組人員撰寫，隨后交給保薦人審核，繼而報(bào)給合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部審核。由于股票上市保薦書在格式與文字表述上有嚴(yán)格規(guī)范，因此業(yè)內(nèi)普遍采取復(fù)制粘貼其他保薦書上的文字，然后再對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的方式撰寫保薦書。不過，在調(diào)整內(nèi)容的過程中，海通證券的保代助理采取了“人工查找后修改”的方式，而不是選擇文檔“全選替換”，這導(dǎo)致有幾處“姚記撲克”沒被發(fā)現(xiàn)，繼而未被改成“道明光學(xué)”。海通證券方面表示，“烏龍保薦書”的上傳者將受到公司的內(nèi)部處罰，而該項(xiàng)目的保薦人也將面臨進(jìn)一步的問責(zé)。

對(duì)于投行部門給出的上述回應(yīng)，記者昨天致電海通證券發(fā)言人求證，但其電話始終無人接聽。

“海通證券的烏龍事件從頭到尾就如同一場(chǎng)鬧劇，公司給出的回應(yīng)更是很傻很天真。”知名股評(píng)人皮海洲昨天在接受記者采訪時(shí)，對(duì)海通證券的回應(yīng)表示不屑：“海通證券投行部的負(fù)責(zé)人還忘了一句話——‘這名保代助理是一名臨時(shí)工’。”皮海洲認(rèn)為，海通證券的解釋把自己越描越黑。

■招股書自揭9道傷疤

3起保薦違規(guī)現(xiàn)形

就在昨晚，海通證券發(fā)布了其H股招股書，并在招股書中自揭傷疤，再曝出9起不合規(guī)事件，其中就有3起保薦違規(guī)事件，甚至還包括未經(jīng)客戶同意擅自出售客戶股票等惡劣行為。

如果說道明光學(xué)上市保薦書張冠李戴事件讓海通證券“春光乍泄”的話，那么此次自揭傷疤無疑是火上澆油。

記者查閱了海通證券昨晚發(fā)布的《關(guān)于刊發(fā)H股發(fā)行網(wǎng)上預(yù)覽資料集的公告》發(fā)現(xiàn)，盡管該公司在過去4年里連續(xù)獲得證監(jiān)會(huì)的雙A監(jiān)管評(píng)級(jí)，但仍存在一定數(shù)量的不合規(guī)事件。

在這份公告的“內(nèi)部監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理”一欄，記者發(fā)現(xiàn)，在2009年至2011年3年間，海通證券發(fā)生過3起保薦不合規(guī)事件，幾乎年年“中標(biāo)”，具體包括：

2009年6月，深交所就浙江大東南包裝股份有限公司資金被控股股東違規(guī)占用且未履行相應(yīng)的審批程序及信息披露責(zé)任，對(duì)海通證券的兩位保薦人未履行持續(xù)合規(guī)責(zé)任提供意見作出公開譴責(zé)。公開信息顯示，大東南于2008年7月上市，保薦人為海通證券的胡宇、廖衛(wèi)江。

2010年9月，深交所又因山東濟(jì)寧如意毛紡織股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒有履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)，對(duì)海通證券的保薦人沒有提供意見作出了公開譴責(zé)。

2011年6月，證監(jiān)會(huì)就現(xiàn)代制藥后續(xù)增發(fā)申請(qǐng)過程中，海通證券的兩位保薦代表人未對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)事宜進(jìn)行足夠盡職審查一事，向相關(guān)保薦人發(fā)出了警示函。

不合規(guī)行為一籮筐

記者注意到，除了以上披露的在保薦方面存在的問題之外，2006年至2010年間，海通證券存在的違規(guī)事件更是一籮筐：

2006年3月，海通證券烏魯木齊友好北路營(yíng)業(yè)部在獲得證監(jiān)會(huì)授權(quán)前，便私自在新疆克拉瑪依設(shè)立分支機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2008年12月，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券上虞百官營(yíng)業(yè)部存在多起違反法規(guī)的行為，其中包括：開立無資金或無證券的賬戶、自第三方代理取得客戶并與之進(jìn)行傭金分成。另外，該營(yíng)業(yè)部還無視法規(guī)聘用了20余名沒有相關(guān)從業(yè)資格的大學(xué)生從事銷售工作。海通證券雇傭無從業(yè)資格人員并非僅此一例，2010年10月，深圳證監(jiān)局向海通證券深圳華富路營(yíng)業(yè)部發(fā)出監(jiān)管書，主要內(nèi)容也是指出該營(yíng)業(yè)部沒有妥善操作客戶賬戶，并雇傭無從業(yè)資格人員從事營(yíng)銷活動(dòng)。

2009年12月，海通證券烏魯木齊友好北路在當(dāng)?shù)貓?bào)刊刊登的基金營(yíng)銷廣告中，有部分內(nèi)容與基金營(yíng)銷規(guī)則不符，再度收到新疆證監(jiān)局的警示函。

2010年4月，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券深圳紅嶺南路營(yíng)業(yè)部在清理賬戶期間，在沒有取得客戶的同意之前就擅自賣出了客戶的股票，且沒有妥善保存交易記錄……

海通證券眼下正在進(jìn)軍H股的沖刺階段，本周一已接受了香港聯(lián)合交易所上市委員會(huì)聆訊，并已開展上市前的預(yù)路演工作。接連爆出的負(fù)面事件是否會(huì)對(duì)其登陸H股產(chǎn)生影響？對(duì)此，多數(shù)市場(chǎng)分析認(rèn)為，這些事件確實(shí)會(huì)對(duì)該公司形象造成不良影響，但應(yīng)該不會(huì)對(duì)其登陸H股產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。